祖名股份: 第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有限公司2022年度定期现场检查报告 看点

               第一创业证券承销保荐有限责任公司

                  关于祖名豆制品股份有限公司

保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司                   被保荐公司简称：祖名股份

【资料图】

保荐代表人姓名：付林                               联系电话：0755-33021105

保荐代表人姓名：梁咏梅                              联系电话：0755-33021133

现场检查人员姓名：付林

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 5 日-2022 年 12 月 8 日

                                                   现场检查意见

一、现场检查事项

                                               是      否       不适用

（一）公司治理

现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监

事会的会议文件和公告文件、访谈管理层、获取公司说明文件

                                               √

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                               √

行职责

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露义务

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程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门

提交的工作计划和报告；访谈管理层

                                               √

（如适用）

                                               √

审计部门（如适用）

门提交的工作计划和报告等（如适用）

                               √

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

                               √

况进行一次审计（如适用）

                               √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                               √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                               √

制评价报告（如适用）

                               √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大会、董

事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料；访谈管理层；获取公司说明文件

                               √

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交易有

关制度和执行情况；获取公司说明文件

                               √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               √

占用上市公司资金或其他资源的情形

                               √

务

                                      √

等情形

                                      √

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；

查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议；实地走访查看募集资金项目实际建设

情况；访谈管理层

                               √

形

                               √

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者     √

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                               √

是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报

告

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈管理层

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告；访谈管理层；获取公司说明文件

                               √

者风险

                                      √

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有

限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页）

 保荐代表人签名：

              付林        梁咏梅

                   第一创业证券承销保荐有限责任公司

                           年   月   日

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